昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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